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关于印发《民勤县各类交易场所清理整顿工作“回头看”实施方案》的通知

    各镇人民政府,清理整顿各类交易场所联席会议成员单位:

    现将《民勤县各类交易场所清理整顿工作“回头看”实施方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻执行。

    为深入贯彻落实全国清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议精神及武威市人民政府办公室关于印发《武威市各类交易场所清理整顿工作“回头看”实施方案的通知》(武政办发〔2017〕108号)相关文件精神,认真清理处置各类交易场所存在的突出问题,切实维护投资者合法权益,有效维护金融安全和社会和谐稳定,促进全县经济金融持续健康发展,特制定本实施方案。

    一、总体要求

    (一)工作目标。按照全国清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议关于开展全国各类交易场所清理整治“回头看”行动的要求,依据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)以及《武威市各类交易场所清理整顿工作“回头看”实施方案的通知》(武政办发〔2017〕108号)文件精神,着眼大局、主动作为,切实解决交易场所存在的违法违规问题,落实属地监管责任,加强和改进监管工作,提高投资者风险防范意识,彻底清理整治各类违法违规交易场所,坚决防止发生区域性金融风险。

    (二)工作原则。

    1.取缔非法,保护合法。明确各项业务合法与非法、合规与违规的边界,守好法律和风险底线。对合法合规行为予以保护支持,对各类违法违规的交易场所坚决予以清理取缔。

    2.积极稳妥,有序整顿。工作稳扎稳打,讲究方法步骤,明确重点问题,分类施策。根据违法违规情节轻重和社会危害程度区别对待,做好风险评估,依法、有序、稳妥处置风险,防范处置风险的风险。

    3.政府统筹,分工协作。各镇人民政府和联席会议成员单位要按照“属地管理”原则和“谁审批、谁主管、谁监管”的要求,对照责任分工,坚持问题导向,集中力量对当前交易场所存在的主要风险开展清理整顿,有力打击各类违法违规活动。充分考虑交易场所在互联网交易的经营特点,加强跨部门、跨区域协作,逐一落实监管责任,既有分工、又有协作,互通信息、共享资源、形成合力。

    4.分类处置,标本兼治。立足当前,鼓励合规交易场所健康发展;边整边改,对违规交易场所形成有效震慑;严厉打击,及时查处违法交易场所,切实防范化解交易场所存在的风险隐患。着眼长远,以专项整治为契机,及时总结经验,形成制度规则,建立健全交易场所监管长效机制。

    二、整治重点

    本次清理整顿重点为涉嫌组织开展非法期货、“类证券”、“微盘”、违规金融资产等交易和进行不当、虚假宣传的违法违规交易场所。重点内容包括:

    (一)以白银、原油等大宗商品为交易标的,通过集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易的交易活动。

    (二)以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象,交易模式与股票市场类似,发售环节包括托管、评审、发行、申购、中签等步骤,交易环节则采取集合竞价、连续竞价、电子撮合方式,全额付款,T+0交易,设定涨跌停板的交易活动。

    (三)将权益拆分发行,降低投资者门槛,变相突破200人私募上限等金融资产类交易活动。

    (四)通过会员代理商等机构诱导大量个人投资者参与交易的交易活动。

    (五)以白银、铜、原油现货电子盘为主,交易单位很小,以标准化合约进行集中交易的“微盘”交易活动。

    (六)对业务进行不当和虚假宣传。

    三、责任分工

    (一)政府统筹。民勤县清理整顿各类交易场所联席会议总体负责,协调推进全县清理整顿工作按期完成。联席会议办公室设在县政府金融办,县公安局、县商务局、县工商局、人行民勤县支行等成员单位参与办公室日常工作。联席会议办公室要根据有关部门提交的相关材料,及时组织做好非法证券期货活动的专业认定,对清理整顿过程中发现的新问题,划分界限作为清理依据。

    (二)属地管理。各镇人民政府要充分发挥资源统筹调动、靠近基层一线优势,做好本地清理整顿工作,对涉嫌违法违规的交易场所,区分情节轻重分类施策、分类处置,切实承担起属地监管和风险处置责任。要全面落实源头维稳措施,制定风险处置预案,积极预防、全力化解、妥善处置由于交易场所违法违规引发的不稳定因素,守住不发生系统性区域性金融风险的底线,维护社会和谐稳定。本实施方案不改变非法集资、非法证券期货活动现行处置机制安排,认定为非法集资、非法证券期货活动的,仍按现行工作机制进行处置。

    (三)各负其责。县政府金融办要切实履行县清理整顿各类交易场所联席会议办公室职责,统筹协调,督促指导各镇人民政府、有关部门做好专项清理整顿工作。县工商局负责对名称或经营范围中使用“交易中心”、“交易所”、“大宗商品”、“电子商品”、“贵金属”和“金融交易”等字样的企业,重新核发营业执照,变更企业名称或经营范围;开展交易场所违规广告、虚假宣传的专项整治。县商务局负责对全县大宗商品现货交易场所的规划指导和监管,并负责对大宗商品现货交易场所进行专项清理整顿。县委宣传部、县文广局、县工信委、人行民勤县支行负责对全县文化产权和艺术品类交易场所的规划指导和监管,并负责对其进行专项清理整顿,督促限期停止邮票、金银纪念币、磁卡等违规交易。人行民勤县支行负责对全县金融资产类交易场所(包括区域性股权交易市场)指导的规划和监管,并负责对其进行专项清理整顿。县工信局要以企业名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”、“微交易”、“云交易”等关键字为标准,通过微信公众号、手机APP、网站等全面摸排“微盘”交易平台名单,根据相关部门认定意见,依法尽快关闭,并建立“微盘”交易平台动态监测和处置机制。县发改局、县科技局、县财政局、县国土局、县环保局、县农牧局、县政府国资办、县林业局要加强对碳排放权、技术产权、矿权及土地使用权、排污权、农村产权、国有资产、林权、知识产权等交易场所的指导监督。人行民勤县支行要督促商业银行、第三方支付机构结合违法违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单,尽快开展专项排查和风险评估,对2017年7月20日前仍未整改规范的违规交易场所停止提供开户、资金托管、资金结算服务;尽快停止为“微盘”交易平台提供金融服务;对于没有省政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台,不得为其提供金融服务;对于监管部门认定违规并通报的交易场所,要立即停止服务。县委宣传部、县文广局负责交易场所专项清理整顿期间的新闻宣传和舆论引导工作,指导和督促媒体加强自我管理,履行社会责任,维护社会公信力,叫停违法违规交易场所通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等媒体进行的广告宣传、行情发布等推广活动,包括交易场所会员、代理商、居间商的宣传推广活动。县公安局负责依法打击发生在交易场所和利用“微盘”交易平台的犯罪活动;切实加强与行政监管部门的协作配合,及时排查交易场所涉嫌犯罪情况并会商相关部门进行行政认定;对主监管部门移送和自身发现的交易场所涉嫌犯罪情况依法进行查处,并及时曝光典型案例,震慑犯罪分子。县信访局负责信访人相关信访诉求事项的接待受理工作。县维稳办、县法院、县检察院等配合做好相关工作。

    (四)共同负责。各镇人民政府和各有关部门应全面掌握本行政区域或牵头领域的各类交易场所经营情况。在县政府的统一领导下,各相关部门要共同承担交易场所清理整顿任务。对于产品、业务交叉嵌套,需要综合全流程业务信息以认定业务本质属性的,相关部门应建立数据交换和业务实质认定机制,认定意见不一致的,由清理整顿各类交易场所联席会议研究认定并提出整顿意见,必要时组成联合小组进行整顿。清理整顿过程中相关牵头部门确有需要获取交易场所账户数据的,经过法定程序后给予必要的账户查询便利。

    四、工作措施

    (一)发挥金融机构监测防控作用。加强金融机构对社会公众的宣传教育,在营业场所醒目位置张贴警示标识。加强交易场所资金账户及跨行清算的集中管理,对交易场所的资金账户、股东身份、资金来源和资金运用等情况进行全面监测。严格要求各类交易场所落实客户资金第三方存管制度,存管银行要加强对相关资金账户的监督。在清理整顿过程中,特别要做好对客户资金的保护工作。

    (二)健全交易场所长效监管机制。一是将各类交易场所监管工作落实情况纳入主要领导干部经济责任审计,督促按照属地管理原则做好交易场所日常监管、违规处理和风险处置;二是切实加强对大宗商品现货交易场所、文化艺术品类交易场所、金融资产类交易场所、产权类交易场所等各类交易场所的规划指导和监督;三是各镇人民政府和联席会议成员单位要于每季度20日前将本行政区域和本行业最新的交易场所名单报县清整联办,县清整联办于每季度末将最新的交易场所名单报送市清整联办;四是交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。地方交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。确有必要的,应当分别经该交易场所所在地省级政府及会员、代理商、授权服务机构工商注册地所在省级人民政府批准,并按照属地监管的原则,由会员、代理商、授权服务机构工商注册地所在县政府牵头负责清理整顿和日常监管;五是未经国务院金融管理部门批准,不得设立保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得开展保险、信贷、黄金等金融产品交易;六是严格准入管理,未经省政府批准设立或违反规定在名称中使用“交易所”、“交易中心”、“大宗商品”、“金融交易”、“贵金属”等字样的交易场所,各级工商管理部门不得为其办理工商登记;对省政府批准设立的交易场所,要严格依据省政府批准的经营范围进行工商登记,在7月底前重新核发更换营业执照,做到经营范围与省政府批准的经营范围相一致。交易场所名称与上线品种要名实相符,不得随意变更,交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。“回头看”期间,省政府暂停批设新的交易场所,县政府有关部门不得批设各类交易场所;七是县清整联办要对县内违法违规的交易场所建立“黑名单”制度;八是商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,不得上线与我县产业无关的交易品种,交易必须全款实货,交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式,不得开展连续集中竞价交易,要限期停止贵金属、石油、邮币卡等违规交易。

    (三)坚持分类处置。对各类交易场所认真甄别,根据风险程度、违法违规性质和情节、社会危害程度、处理方式等因素,准确分类,及时纠偏,制定差别化措施,防范处置风险的风险,确保风险全面排查、问题全面整治和监管全面覆盖,按照合规类、整改类、取缔类实施分类处置。

    五、工作步骤

    (一)开展摸底排查。各镇人民政府、各牵头部门要抓紧制定本行政区域清理整顿方案和牵头领域的风险整治专项实施方案,并负责组织实施。本方案自发布之日起,各镇人民政府和各有关部门分别对本行政区域和牵头领域的情况开展清查。各部门单位要加强合作,互通汇总摸查情况,金融管理部门要积极予以支持。被调查的单位和个人应接受依法进行的检查和调查,如实说明有关情况并提供有关文件、资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。相关部门可依法对与案件有关的情况和资料采取记录、复制、录音等手段取得证据。在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,可依法先行登记保存,当事人或有关人员不得销毁或转移证据。对于涉及资金量大、人数众多的交易场所,一经发现涉嫌重大非法集资、非法证券期货等违法行为,马上报告相关部门。

    (二)实施清理整顿。各镇人民政府和各有关部门对本行政区域和牵头领域的交易场所和业务活动开展集中整治工作。对清理整顿中发现的问题,向违规交易场所出具整改意见,并监督其落实整改要求。对违规情节较轻的,要求限期整改;拒不整改或违规情节较重的,依法依规坚决予以关闭或取缔;涉嫌犯罪的,要移送司法机关; “回头看”期间交易场所整改规范的,县清理整顿各类交易场所联席会议办公室要组织有关成员单位论证通过并出具书面意见,书面意见同时抄送市清整联办备案,2017年7月20日仍未整改规范并通过联席会议核查认定的交易性场所要予以撤销关闭。

    (三)督查和评估。县清整联办组织开展对重点领域和重点地区的督查和中期评估,对于好的经验做法及时推广,对于整治工作落实不力,整治一批、又出一批的,应查找问题、及时纠偏,并建立问责机制。此项工作同步于2017年9月底前完成。

    (四)验收和总结。各镇人民政府和联席成员单位对清理整顿情况形成整治报告,报送县清整联办,县清整联办组织验收,此项工作应于2017年9月5日前完成。县清整联办汇总形成总体报告,于9月10日前报市清整联办。

    六、组织保障

    (一)统一思想认识,加强组织领导。国务院对清理整顿各类交易场所的工作十分重视,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室印发了《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示的函》(清整联办〔2016〕12号)和《关于印发<清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要>的通知》(清整联办〔2017〕30号),要求抓紧清理处置各类交易场所存在的突出问题,切实防范金融风险,维护投资者的合法权益,维护社会稳定,各镇人民政府、各部门要切实加强组织领导,高度重视当前各类交易场所风险,积极部署应对,抓紧构建“县政府统筹部署、行业主管部门牵头负责、镇人民政府属地管理、联席会议办公室协调推进”的全县各类交易场所专项整治长效机制,切实维护经济金融秩序,保障人民群众的合法权益。

    (二)强化日常监管,加强风险监测。各镇人民政府、相关部门要坚持底线思维,实现对各类交易场所的常态化监测和有效监管。加强对利用互联网进行交易的各类交易场所风险监测、防范和化解的技术研究,扩展技术支持系统功能,提高安全监控能力。加强部门间信息共享,建立预警信息传递、核查、处置快速反应机制。

    (三)加强舆论引导,提高风险意识。各镇人民政府、各有关部门应加强政策解读及舆论引导,以案说法,用典型案例教育群众,提高投资者风险防范意识。主动、适时发声,有针对性地回应投资人关切和诉求。以适当方式适时公布案件进展,尽量减少信息不对称的影响。加强舆情监测,强化媒体责任,引导投资人合理合法反映诉求,为整治工作营造良好的舆论环境。

    (四)坚持分类施策,维护社会稳定。综合运用经济、行政、法律等措施,讲究执法策略、方式、尺度和时机,依法合理制定涉案资产的处置政策和方案,分类处置各类交易场所风险,防止矛盾激化,努力实现执法效果与经济效果、社会效果相统一。落实维稳属地责任,畅通群众诉求反映渠道,及时回应群众诉求,积极导入法治轨道,严格依法处置案件,切实维护社会稳定。

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